1、背景：

某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。工程施工过程中发生以下事件。

事件1：基坑开挖后，发现地下情况与发包人提供的地质资料不符，向建设单位提出索赔，但建设单位表示提供的资料仅供参考。

事件2：监理工程巡视时，发现正在进行防水工程施工的分包单位未经建设单位同意。

事件3：该工程施工完成后，施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告。建设单位未及时验收，到施工单位提交竣工验收报告后第65天时发生台风，致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏。建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复，施工单位不同意无偿修复。

<1> 、事件1中，建设单位的做法是否正确，说明理由。

<2> 、事件2中，监理单位应如何处理?

<3> 、事件3中，施工单位不同意无偿修复是否正确?为什么?

<4> 、工程修复时监理工程师的主要工作内容有哪些?

2、背景：

某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作;经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施(见表1-1)。

表1-1 风险对策及控制措施表

序号风险事件风险对策控制措施

1通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同

2承包单位技术、 管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔

3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函

4建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故风险转移从现金净收入中支出

5第三方责任风险自留建立非基金储备

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。

设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。

土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。

<1> 、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在表1-1中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。

<2> 、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。

<3> 、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。

<4> 、请说明风险因素的分类。

参考答案

1、

【正确答案】 建设单位的做法不正确。

发包人提供有关水文地质勘探资料和地下管线资料应保证准确性，对于施工单位造成的损失应予以补偿。

【正确答案】 总监理工程师指令停工，检查分包单位资质，若审查合格，允许分包单位继续施工;若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工的防水工程进行质量检查。

【正确答案】 发生台风致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏后，建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复时，施工单位不同意无偿修复是正确的。因为按合同约定建设单位已认可施工单位的竣工验收报告，承担起工程管理的责任，门窗玻璃的损坏是在建设单位的保管期内。

【正确答案】 工程修复时监理工程师的主要工作内容：(1)在门窗玻璃修复中进行检查验收，合格后予以签认;(2)核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。

2、

【正确答案】 风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。

风险回避适用于风险量大的风险事件。

风险自留适用于风险量小的风险事件。

(1)正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

(2)不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。

(3)正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。

(4)不正确。从现金净收入中支出属风险自留。

(5)正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。

【正确答案】 (1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。

(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。

(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。

(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。

(5)监督承包单位实施设计变更。

【正确答案】 土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》。

总监理工程师处理索赔要求的表格：《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》。

【正确答案】 建设工程的风险因素有很多，可以从不同角度进行分类：

(1)按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、法律风险和政治风险。

(2)按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等。

(3)按风险可否管理划分。可分为：可管理风险和不可管理风险。

(4)按风险影响范围划分。可分为：局部风险和总体风险。